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中國拍賣行業(yè)協(xié)會文件 

中拍協(xié)[2017]58號 

印發(fā)《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》的通知

各省（區(qū)、市）拍賣行業(yè)協(xié)會、有關(guān)拍賣企業(yè)、拍賣師：

    按照國家關(guān)于職業(yè)資格制度改革的方向，為不斷提高拍賣師隊伍素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，使拍賣師隊伍建設(shè)滿足行業(yè)未來發(fā)展需要，促進拍賣師在拍賣業(yè)務(wù)中發(fā)揮更大作用，依據(jù)《中國人民共和國拍賣法》，經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會五屆四次理事會審議通過，現(xiàn)將修訂后的《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》予以頒布，并將于2018年1月1日起實施，請遵照執(zhí)行。

    原《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》（中拍協(xié)[2011]54號）自本規(guī)定實施之日起即行廢止。

二〇一七年十二月二十五日

一、總則

第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊獲得《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》的拍賣活動主持人員。《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內(nèi)有效。

第三條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣師注冊及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機構(gòu)。中國拍賣行業(yè)協(xié)會接受中華人民共和國商務(wù)部、中華人民共和國人力資源和社會保障部等有關(guān)部門對拍賣師注冊和執(zhí)業(yè)行為的檢查、監(jiān)督。

二、注冊

第四條 注冊是持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的人員申請到拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)的行為，注冊有效期為一年。

第五條 獲得《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》首次注冊或上一年度未注冊的人員，應(yīng)以書面形式向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提交下列材料：

（一）《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》；

（二）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊申請；

（三）拍賣企業(yè)出具的兩年以上的工作證明；

（四）上一年度拍賣實習(xí)報告或繼續(xù)教育學(xué)習(xí)記錄證明；

（五）國家教育部承認的大專以上學(xué)歷證明。

第六條 上一年度執(zhí)業(yè)的拍賣師申請注冊時應(yīng)提交下列材料：

（一）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊申請；

（二）中國拍賣行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其它材料。

第七條 注冊程序

（一）申請注冊人員按照有關(guān)要求提交申請材料。

（二）申請執(zhí)業(yè)單位出具相關(guān)證明。

（三）省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進行初審，并將初審結(jié)果報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會；

?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會對申請注冊有異議的，需書面說明異議情況，并報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會審查決定；

?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在規(guī)定時間內(nèi)未完成審核的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會直接審核。

（四）中國拍賣行業(yè)協(xié)會收到申報材料后，對符合注冊條件的10個工作日內(nèi)予以核準注冊。

三、執(zhí)業(yè)行為

第八條 拍賣師應(yīng)當遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守《拍賣師操作規(guī)范》等行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，嚴格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運作。

第九條 拍賣師主持拍賣會須同時持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和注冊有效期限內(nèi)的《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》。

第十條 拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標的拍賣會前，應(yīng)要求企業(yè)確認拍賣標的不超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍。

第十一條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當利益，也不得向他人輸送不正當利益。

第十二條 拍賣師應(yīng)在所注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)。

拍賣師為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，應(yīng)取得所注冊執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意。

第十三條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會。

第十四條 拍賣師不得以拍賣師身份為非拍賣企業(yè)主持經(jīng)營性拍賣活動。

四、變更注冊單位

第十五條 拍賣師可在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動。

第十六條 拍賣師在一個注冊有效期內(nèi)，變更注冊單位不得超過一次。

拍賣企業(yè)被注銷或吊銷拍賣經(jīng)營批準證書、營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊單位時，不受此時間限制。

第十七條 拍賣師申請變更注冊到擬申請拍賣經(jīng)營批準證書的企業(yè)時，應(yīng)當在提出申請前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上。

擬申請拍賣經(jīng)營批準證書的企業(yè)成立后，拍賣師應(yīng)及時申請更新《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》。

擬申請拍賣經(jīng)營批準證書的企業(yè)未能設(shè)立時，拍賣師應(yīng)及時申請再次注冊。

第十八條 不在注冊有效期內(nèi)的拍賣師不能變更注冊單位。

第十九條 變更注冊單位應(yīng)遵照下列程序：

（一）拍賣師分別向變更注冊所涉及的省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會提交《拍賣師變更注冊申請表》，并提交以下材料：

1.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》原件；

2. 中國拍賣行業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料。

（二）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在10個工作日內(nèi)進行初審，簽署意見后將相關(guān)材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

拍賣師非個人原因?qū)е虏荒芴峁┳兏圆牧系模。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)及時核實并記錄有關(guān)情況，自拍賣師提出申請之日起滿3個月，可出具初審意見并附上核實記錄材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

（三）中國拍賣行業(yè)協(xié)會經(jīng)復(fù)審，對符合變更注冊規(guī)定的,辦理變更手續(xù)；對不符合變更注冊規(guī)定的，向省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會或拍賣師說明。

（四）拍賣師變更注冊的情況應(yīng)及時公布。

五、罰則

第二十條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)資格或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分：

（一）以涂改、偽造或其它不正當手段提供虛假的材料申請注冊或變更注冊單位的；

（二）違反本規(guī)定第九條，使用超過注冊有效期的《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》主持拍賣會的；

（三）違法本規(guī)定第十條，拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標的拍賣會，超出拍賣企業(yè)的經(jīng)營范圍的；

（四）違反本規(guī)定第十條，拍賣師未取得所注冊執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意，為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的；

（五）違反本規(guī)定第十一條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于主持拍賣會的；

（六）違法本規(guī)定第十二條，拍賣師以拍賣師身份為非拍賣企業(yè)主持經(jīng)營性拍賣活動。

第二十一條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）違反本規(guī)定第八條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當事人造成嚴重損害的；

（二）違反本規(guī)定第十一條，拍賣師利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當利益，向他人輸送不正當利益的，與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格，損害其它當事人利益的；

（三）其它違反法律、法規(guī)的行為。

第二十二條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）出國定居的；

（二）死亡或失蹤的；

（三）完全喪失民事行為能力的；

（四）其它可注銷執(zhí)業(yè)資格證書的行為。

第二十三條 申請人對依本規(guī)定第二十條、第二十一條、第二十二條規(guī)定所作處罰或裁決有異議的，可在收到通知后20個工作日內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提出復(fù)核申請。

六、附則

第二十四條 本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。

第二十五條 本規(guī)定自2018年1月1日起施行。