贵阳市商务局关于做好2013年度

市属拍卖企业监督核查工作的通知

市属各拍卖公司：

为规 拍卖行为，维护拍卖秩序，促进拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》、《贵州省拍卖管理办法》等有关规定，现就2013年度拍卖企业监督核查工作的有关事项通知如下：

一、核查范围

截止2013年12月31日，经省商务厅、市商务局核准，并在各级工商行政管理部门登记注册、 取营业执照的具有独立法人资格的贵阳市属拍卖企业。

二、核查时间

2014年2月～4月。

各区、市、县商务主管部门初审时间：2月20B～3月20日；市商务局审核时间：3月21日～4月20日。各区、市、县商务主管部门负责将初审情况汇总后统一报送市商务局（含初审情况报告），逾期不申报核查材料的企业，将视为自动放弃资格审核，市商务局2014年度内不再受理。

三、核查内容

   （一）本企业成立后六个月未开业，开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会的情况；

   （二）拍卖企业经t资格情况。企业在经营中有无经营条件发生变化等、拍卖师及从业人员及相关专业人员聘用情况、固定办公场所使用及迁址情况、有无擅自将拍卖企业经营权出租及转让情况、遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》、《贵州省拍卖管理办法》、《行业自律公约》及有关法律法规的情况；

   （三）拍卖企业许可变更情况。注册资本及出资人变更情况、其他变更情况；

   （四）拍卖企业规章制度情况。企业章程、拍卖规则、竟买须知、拍卖流程、工作规范、组织机构、股东管理办法、财务管理办法、拍卖企业管理办法、拍卖物品制度等是否健全及执行情况；

   （五）是否按《商务部办公厅关于加强拍卖业信息报送和统计工作的通知》做好拍卖信息网上报送和统计工作的情况、不服从主管部门依法管理的情况、年度核查提供虚假情况的情况。
　  四、核查程序

   （一）企业将年审资料(含拍卖经营批准证书副本原件)交所在区、市、县商务主管部门，由其负责初审后，在《贵阳市拍卖企业年度核查登记表》签署意见和加盖公章；

   （二）市商务局负责审核，对区、市、县商务主管部门提出的初审意见进行复查、审核，并作出处理意见。

五、核查提交材料

   （一）贵阳市拍卖企业年度核查登记表（见附件1）

（二）贵阳市拍卖企业经营统计a（见附件2）

   （三）《企业法人营业执照》和法人身份证复印件（加盖公章、需核对原件）

   （四）《拍卖师执业资格证书》复印件（需核对原件）和2013年度《国家注册拍卖师职业资格年检核查表》（需盖协会章）

   （五）《拍卖从业人员资格证书》复印件

   （六）经会计师事务所审计的2013年度企业会计报表

   （七）《年度核查自 表》（附件3）

   （八）企业《拍卖公告》1-2份

   （九）需要提交的其他材料

以上材料一式三份按顺序用A4纸装订成册并附上目录，报市商务局1份,企业和区、市、县商务主管部门各留存1份。

六、核查意见与要求

有下列情况m一的，为年度监督核查不合格企业：

（一）擅自将拍卖企业经营权转让的

（二）本企业成立后六个月未开业的

（三）本企业开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的

（四）本企业没有国家注册拍卖师或拍卖师未按规定年检的

（五）本企业取得《从业人员资格证书》员工少于3名的

（六）年度核查提供虚假情况的

（七）有故意违法或严重违规行为的

（八）未经批准擅自设立分支机构的

（九）连续两个月未按《商务部办公厅关于加强拍卖业信息报送和统计工作的通知》在“全国拍卖行业管理信息系统”网上报送企业基本与经营情况信息的

（十）不服从主管部门依法管理的

年度监督核查合格的拍卖企业，市商务局在《拍卖经营批准证书》副本上，加盖“贵阳市拍卖企业年检合格”印章；不合格的拍卖企业，依法责令其限期整改、停业整顿或依法收回经营批准证书，并提请工商部门吊销营业执照。年度监督核查工作结束后，市商务局将对监督核查情况进行通报。

七、联系人及联系电话

市商务局市场体系建设处：付莹副处长 5806508

                       周家惠  姜永久 5806676

                        传  真 5806624

云岩区商务局:  罗培钰 6679469

南明区商务局： 唐 文 5510311

观山湖区商务局:丁朝晖 4855175

附件：1.贵阳市拍卖企业年度核查登记表

2.贵阳市拍卖企业经营统计表

      3.贵阳市拍卖企业年度核查自查表

                                                                                               2014年2月19日 

附件1

贵阳市拍卖企业2013年度核查登记表

                                        填报单位（盖章）：         ,                                                                                                填报日期：      年    月    日

附件                       

                        贵阳市拍卖企业经营统计表    

    2013年度

填表说明：1.成交额以《成交确认书》数据为准；2.拍卖场次以拍卖公告的次数为准；3.填报金额单位为万元，小数保留二位；4.员工数等，为本时段变化情况。

统计口径说明：1.无形资产包括广告发布权、机动车牌照、知识产权、冠名权和特许经营权等；2.拍卖标的不属于上述分类的，请填其它类并在备注栏说明。

企业负责人签字：                        填报人签字：                      填报日期(盖章)：      年   月   日